工作环节

廉政风险点

风险岗位

防控措施

风险等级

直 接   责任人

责任领导

计划

环节

1．编制预算

(1)不按规定编制政府采购预算，随意采购或者没有采购计划；

会计岗位

1．按照《预算法》和《政府采购法》的要求，由财务部门和业务部门共同组织，认真编制政府采购预算；2．严格按《漳平市通用办公设备和办公家具预算购置标准》设定的标准编制、执行采购预算；3．严格按财政部门批复的政府采购预算执行采购；4．要坚持“先预算、后采购、不采购、不支付”的原则。

低

黄丽琼

叶倩

(2)不严格执行通用办公用品购置标准，擅自或随意提高采购标准；

采购岗位

低

陈卫东

叶倩

(3)不严格执行采购预算，擅自变更采购项目或随意扩大采购范围；

中

陈卫东

叶倩

2．申报计划

(4)有意拖延计划申报时间，要求简化采购程序或者变更采购方式，规避公开招标；

会计岗位、采购岗位

1．由使用科室、财务科室及采购责任人等组成采购小组，制订具体的采购方案；2．对重大的采购项目组织专家进行论证，以确保采购方案切实可行；3．及时申报政府采购计划，不以采购时间紧为借口，要求简化采购程序或者变更采购方式，规避公开招标；4．采购计划中确定公正合理技术参数，不指定单一品牌；5．在项目论证、市场调查活动中，不接受供应商吃请、礼物礼金，廉洁自立；6．不对潜在投标人进行考察许诺。

中

黄丽琼

陈卫东

叶倩

(5)将必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标；

中

黄丽琼

陈卫东

叶倩

(6)采购计划指定品牌或使用特定技术参数，有明显的倾向性，限制潜在供应商投标；

低

黄丽琼

陈卫东

叶倩

(7)在项目论证、市场调查活动中，接受潜在供应商吃请、礼物礼金或者其他交易，采购方案和技术参数由某一供应商提供，为特定供应商谋取利益；

中

黄丽琼

陈卫东

叶倩

(8)在采购计划未实施前，对潜在投标人进行考察、许诺；

低

黄丽琼

陈卫东

叶倩

(9)以不合理要求实行单一来源采购，不事先公示；

低

黄丽琼

陈卫东

叶倩

工作环节

廉政风险点

风险岗位

防控措施

风险等级

直 接   责任人

责任领导

计划

环节

3．委托代理

(10)乱用代理机构选择权，先找好代理公司再申报计划，满足单位不当要求；

采购岗位

1．严格按漳财〔2010〕149号文规定，采购代理机构从我市采购监管部门建立的政府采购代理机构库中以随机抽取的方式选定；2．采购人与委托的代理机构签订委托协议，明确双方的权利和义务；3．在委托代理过程中，不给代理机构施压，不干涉代理机构业务开展，不向代理机构提不当要求；4．凡属集中采购目录的项目，须委托政府采购中心实施。

低

陈卫东

叶倩

(11)虚假委托，借用代理公司名义，自己实施采购；

中

陈卫东

叶倩

(12)给代理机构施压，谋取不当利益；

中

陈卫东

叶倩

(13)将应纳入集中采购的项目擅自委托给社会代理机构代理；

低

陈卫东

叶倩

采购

环节

4．拟定标书

(14)指定品牌或者提供某一品牌的技术参数，变向指定品牌；

采购岗位

1．严格遵守国货采购原则和不定品牌采购原则；2．招标文件按规定到政府采购监管部门进行审核、备案；3．评分办法和细则向所有投标人公开；4．按要求设定项目澄清时间，对不当条款和技术指标进行修正。

低

陈卫东

叶倩

(15)综合评分办法中分值分配、技术方案设定、加分因素等倾向特定投标人；

低

陈卫东

叶倩

(16)设置与该项目不相符的资质门槛、技术条款或强加与该项目关系不大的特定资质条件，排斥潜在投标供应商；

低

陈卫东

叶倩

5．发布信息

(17)不在法定媒体发布采购信息或者不发布采购公告，以种种理由缩短公告时间；

采购岗位

1．根据《政府采购信息公告管理办法》(财政部19号令)规定，及时、准确在法定媒体对外发布采购信息；2．建立政务公开制度，依法公开采购信息；3．由单位政务公开管理部门对采购项目应公示内容进行审核、监督。

低

陈卫东

叶倩

(18)非公开招标项目只对少数供应商透露采购信息，排斥其他符合资质要求的供应商；

低

陈卫东

叶倩

工作环节

廉政风险点

风险岗位

防控措施

风险等级

直 接   责任人

责任领导

采购

环节

6．资格预审

(19)设置过高的资质门槛和技术条款，排斥潜在投标人；

采购岗位

1．严格遵守《政府采购法》和《政府采购货物和服务招标投标管理办法》、《政府采购非招标采购方式管理办法》的有关规定，进行供应商资格预审；2．凡属行业特性和部门特性的产品和项目，应提供法定权力部门的规定文件；3．严格执行资格审查制度，确保公平、公正；4．对泄密情况进行责任追究；5．资格预审工作应进入公共资源交易平台，在行政监管部门的统一监督下进行；6．依法及时将资格预审情况报政府采购监管部门备案。

低

陈卫东

叶倩

(20)向供应商透露其他报名供应商资料；

低

陈卫东

叶倩

(21)资格审查过程中，把关不严或实行差别对待，造成选择供应商不公平、公正；

低

陈卫东

叶倩

(22)向供应商泄露其他投标人商业秘密或者是有哪几家投标人；

低

陈卫东

叶倩

(23)为不合格供应商说情，帮助不合格供应商取得参与资格；

低

陈卫东

叶倩

(24)供应商资格预审工作未在公共资源交易中心指定场所进行或者不在监管部门统一监督下进行；

低

陈卫东

叶倩

(25)公开招标项目不按招标文件约定确定供应商；邀请招标项目不按规定发布预审公告，不按规定从合格供应商中随机抽取三家以上供应商；

低

陈卫东

叶倩

7．评标

(26)不按规定抽取评审专家组建评标委员会、询价小组和谈判小组；

采购岗位

1．评标办法必须做为招标文件的一部份向所有投标人公开；2．按规定组建评标委员会或谈判小组、询价小组，公开招标、邀请招标评标委员会为5人以上单数，竞争性谈判、询价小组为3人以上单数，其中技术类、经济学专家不得少于评委会成员总数的三分之二；3．专家在监管部门监督下从专家库中随机抽取；4．严格执行采购保密制度，对泄露信息的行为追究到个人；5．使用电子手段全程监控评标过程，邀请相关监督部门现场监督。

低

陈卫东

叶倩

(27)制定评标办法带倾向性、如分值分配、技术方案设定、加分因素等倾向特定投标人；

低

陈卫东

叶倩

(28)在评标现场向评委会发表不当的倾向性意见；参与评标的工作人员向供应商泄露评审情况以及评审过程中获悉的国家秘密、商业秘密的；

中

陈卫东

叶倩

(29)对实行招标方式的项目，不按招标文件确定的评标办法进行评标，而是改用其他方法评标；谈判和询价项目不按采购文件规定的评定成交的标准进行评审的；

中

陈卫东

叶倩

工作环节

廉政风险点

风险岗位

防控措施

风险等级

直 接   责任人

责任领导

采购

环节

8．定标

(30)在定标过程，以种种理由不接受评标结果；

采购岗位

1．保证评标资料收集完整，做好归档备查工作；2．中标结果依法及时公示；3．认真执行政府采购确中标供应商相关规定，按符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定中标供应商；4．建立项目责任人制度，单位纪检监察和财务、审计人员加强项目的审查和监督。

低

陈卫东

叶倩

(31)不按照依法推荐的中标候选供应商顺序确定中标供应商，或者在评标委员会依法推荐的中标候选供应商以外确定中标供应商；

中

陈卫东

叶倩

(32)与供应商、采购代理机构串通，修改评标结果；

中

陈卫东

叶倩

(33)在确定中标供应商前，与投标供应商就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判；

低

陈卫东

叶倩

(34)中标供应商确定后，中标结果不按规定在财政部门指定的政府采购信息发布媒体上公告中标结果；

低

陈卫东

叶倩

签约

环节

9．签订合同

(35)不按照招标文件和中标供应商的投标文件确定的事项签订政府采购合同，或者与中标供应商另行订立背离合同实质性内容的协议；

会计岗位、采购岗位

1．认真执行《政府采购法》、《合同法》等法律法规；2．加强对单位内部采购工作监督，单位纪检监察、内审、财务等人员，要对项目进行全程跟踪监督，签订合同要由单位负责人亲自进行审核；3．凡合同履行中，确需追加与合同标的相同的货物、工程或者服务，且追加金额超过原合同采购金额百分之十的，要依法重新组织采购；4．自觉接受监督，合同自签订之日起七个工作日内，及时将合同副本报同级政府采购监督管理部门和有关部门备案。

中

黄丽琼

陈卫东

叶倩

(36)中标通知书发出后，无正当理由不与中标供应商签订采购合同；

低

黄丽琼

陈卫东

叶倩

(37)故意刁难中标供应商，提出附加要求或条件，不按规定签订政府采购合同；

低

黄丽琼

陈卫东

叶倩

(38)串通供应商更换配置、调换物品数量，签订与招标文件、投标文件内容不一致的采购合同；

低

黄丽琼

陈卫东

叶倩

(39)与供应商协商签订补充合同，但所签订的补充合同的采购金额超过原合同采购金额的百分之十；

中

黄丽琼

陈卫东

叶倩

(40)合同签订未将合同副本报同级政府采购监督管理部门和有关部门备案；

低

黄丽琼

陈卫东

叶倩

工作环节

廉政风险点

风险岗位

防控措施

风险等级

直 接   责任人

责任领导

履约

环节

10．合同执行

(41)采购人故意设置障碍或者不积极配合中标人完成项目合同，使政府采购合同不能顺利执行；

会计岗位、采购岗位

1．认真执行《政府采购法》、《合同法》等法律法规；2．履行业主义务，积极配合项目实施；3．采购合同执行情况由使用部门、财务部门、监督部门分别予以签字确认。

低

黄丽琼

陈卫东

叶倩

(42)要求中标供应商提供超出采购合同的产品和服务或者谋取不当得利；

中

黄丽琼

陈卫东

叶倩

验收

环节

11．项目验收

(43)参与采购、验收、付款等环节的工作人员未实行相互分离、相互制约，由同一个部门或同一个人办理采购业务的全过程；

会计岗位、采购岗位

1．认真执行《政府采购法》、《合同法》等法律法规和《漳平市政府采购合同履约和验收管理暂行规定》的有关规定；2．建立健全内部政府采购管理制度，实行采购、验收和付款环节相互分离、相互制约，严禁由同一部门或同一个人办理采购业务的全过程；3．需要由专业质检部门或主管部门进行验收的项目，要按规定邀请相关专家或部门参加验收；4．加强监督管理，依法依纪办事，廉洁奉公，不利用职务之便谋取私利，坚决杜绝吃拿卡要的情况发生。

低

黄丽琼

陈卫东

叶倩

(44)需要由专业质检部门或主管部门进行验收的项目，不按规定邀请相关专家或部门参加验收；

低

黄丽琼

陈卫东

叶倩

(45)故意设置障碍或者推迟项目验收时间；

低

黄丽琼

陈卫东

叶倩

(46)在供应商履行合同完毕后，以种种理由拒签验收通知，以谋取不正当利益；

中

黄丽琼

陈卫东

叶倩

(47)项目没有竣工、验收，随意签发验收通知书；

中

黄丽琼

陈卫东

叶倩

付款

环节

12．支付资金

(48)提前或者恶意延缓资金支付；

会计岗位、采购岗位

1．按合同约定及时支付货款，已纳入国库集中支付的单位，由国库支付中心直接支付资金到供应商；2．按规定到采购监管部门办理项目资金支付审核、备案手续；3．廉洁自律，不利用职务之便谋取私利，坚决杜绝吃拿卡要等现象。

中

黄丽琼

陈卫东

楼向荣

(49)要求供应商提供虚假合同或者更改发票，谋取不正当利益；

中

黄丽琼

陈卫东

楼向荣

归档

环节

13．档案管理

(50)违反采购档案管理规定，私自伪造、变造、隐匿或者销毁采购招标档案材料；

采购岗位、档案岗位

1．严格遵守《政府采购法》和《政府采购货物和服务招标投标管理办法》、《政府采购非招标采购方式管理办法》中的有关采购档案管理规定；2．严于律己、廉洁从业，严格遵守保密制度。

中

黄丽琼

陈卫东

叶倩

(51)违反采购档案管理规定，泄露档案内容；

中

黄丽琼

陈卫东

叶倩